中國誠通堅持合規(guī)創(chuàng)造價值 賦能國有資本運營公司高質量發(fā)展

　　今年是中央企業(yè)“合規(guī)管理強化年”，中國誠通高度重視、精心組織，按照國資委部署要求，結合資本運營公司實際和特點，堅持合規(guī)創(chuàng)造價值，賦能國有資本運營公司高質量發(fā)展。

　　
強基壘臺 不斷夯實合規(guī)管理工作基礎

　　制定工作方案，謀劃建設藍圖。中國誠通 “合規(guī)管理強化年”工作方案共6個方面20項重點任務，覆蓋集團基金投資、股權管理、資產管理、金融服務以及戰(zhàn)略性新興產業(yè)培育孵化五大平臺。按照方案要求，集團認真組織所出資企業(yè)開展問題排查、風險分析、月報編制等工作，通過查改結合，深挖問題根源，推進源頭治理。近期，結合國資委綜合治理專項行動要求，集團組織召開“合規(guī)管理強化年”專題推進會，會議要求進一步加強合規(guī)管理，按照目標任務，細化工作舉措，抓好責任落實，所出資企業(yè)同步簽署《合規(guī)承諾書》。

　　完善工作機制，提升管控成效。為及時跟蹤工作進展，中國誠通建立月報工作機制，從組織推動、制度建設、運行機制等7個方面進行梳理，重點強化子企業(yè)重大合規(guī)風險處置，并按月向集團黨委會報告工作進展。同時，2022年作為中國誠通“資本運營能力提升年”，合規(guī)經營綜合治理與專業(yè)能力提升為其中兩項重點內容，為此，集團專門建立經營班子成員牽頭負責制的“1+1+N”過程管控機制，通過定期會議方式，形成月度工作動態(tài)，建立形成“專項推進抓落實，黨委班子抓成效”的工作推進機制，不斷提升管控成效。

　　堅持統(tǒng)籌結合，健全長效機制。年初，中國誠通明確了2022年制度“廢改立”任務，其中總部制修訂11項，所出資企業(yè)廢改立超過2000項。結合“合規(guī)管理強化年”部署要求，集團堅持統(tǒng)籌結合，通過織密防線、優(yōu)化流程、強化監(jiān)督，全力提升資本運營公司合規(guī)管控能力。同時，聚焦重點領域和關鍵環(huán)節(jié)，中國紙業(yè)等將合規(guī)管理與風險管控緊密結合，制定風險問題清單，劃出投資行為紅線，不斷健全管理制度，提升管理效能。

　　
提升能力 多元賦能企業(yè)穩(wěn)健經營

　　風險防控能力是資本運營七大核心能力之一，合規(guī)管理能力作為風險防控能力的重要組成部分，通過發(fā)揮“防融督化”四種基本功能，推動集團法治合規(guī)工作走深走實。

　　預防風險。一是健全組織體系，今年2家所出資企業(yè)法律事務負責人到位，通過選優(yōu)配強專業(yè)力量，增強了隊伍核心力;二是完善制度體系，通過制定合規(guī)內控管理委員會議事規(guī)則、兼職合規(guī)內控人員管理實施細則等6項制度，不斷優(yōu)化合規(guī)運行架構;三是優(yōu)化風險防控機制，所出資企業(yè)堅決落實集團以過程“零風險”追求結果“零風險”的明確要求。誠通保理聯(lián)合專業(yè)機構共同開發(fā)信息管理平臺，系國內首家針對規(guī)模以上企業(yè)的保理業(yè)務作業(yè)及風險決策系統(tǒng)，實現了公司信用風險管理從“估計”向“看見”的深度轉變。

　　融合協(xié)同。一是將法治工作與公司治理、經營管理、業(yè)務監(jiān)督深度融合，“三項審核率”持續(xù)保持100%全覆蓋。二是管理工具融合優(yōu)化，將案件管理系統(tǒng)與OA合同審核、授權審批進行系統(tǒng)集成，上線試運行“四位一體”信息化系統(tǒng)，推進合規(guī)管理向縱向延伸。三是優(yōu)勢力量協(xié)同融合，內外部協(xié)同開展法治合規(guī)前瞻研究，為企業(yè)經營管理提供決策參考。誠通基金組織開展《常態(tài)化監(jiān)管與股權投資中的反壟斷問題》課題研究，結合最新執(zhí)法動態(tài)，組織專業(yè)律師、業(yè)務部門共同針對重點領域、熱點案例開展研究討論，以研促學、學用結合，不斷提升投融資合規(guī)管理水平。

　　督促指導。一是完善風險提示制度，根據風險監(jiān)測結果對2戶所出資企業(yè)下發(fā)風險提示函，要求落實責任、加快進度、提升效果;二是開展調研檢查，對所出資企業(yè)開展合規(guī)調研，通過現場督導，及時發(fā)現問題、解決問題;三是組織合規(guī)專題學習，進一步凝聚合規(guī)共識，助力穩(wěn)健發(fā)展。誠旸投資聚焦內幕交易、操縱市場、廉潔從業(yè)等重點內容，召開全員合規(guī)管理培訓會，進一步強化全員合規(guī)意識。

　　化解風險。一是主動維護品牌價值，通過司法和工商等手段，切斷假冒央企牟利鏈條，切實維護自身合法權益。二是協(xié)同推動問題整改，將綜合治理排查與內部控制評價協(xié)同推進，自查發(fā)現問題占比超過70%，截止目前整改完成率達到97%。三是強化涉外風險管控，針對涉外重點區(qū)域全面排查、科學研判、精準施策，堅決避免風險外溢。

　　
凝聚文化 引領保障資本運營高質量發(fā)展

　　厚植合規(guī)文化理念。近期，集團向全體員工發(fā)布合規(guī)倡議書，號召大家牢固樹立“資本運營，合規(guī)先行”“合規(guī)人人有責”理念，積極弘揚合規(guī)文化，助力資本運營高質量發(fā)展。

　　辦好主題宣傳活動。結合資本運營企業(yè)特點，在“4·15”國家安全日、“5·28”民法典宣傳月陸續(xù)組織開展豐富多樣的主題普法活動，獲《企業(yè)文明》雜志推薦，入選“國資央企特色活動”。

　　創(chuàng)新合規(guī)宣傳形式。在微信公眾號開設“資本運營 合規(guī)先行”欄目，已陸續(xù)推出9篇專題文章，其中4篇文章獲人民政協(xié)網“法治央企建設百人談”刊登。